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1.序 改革開放以來,外商直接投資(以下簡稱FDI)大量流入我國,與此同時(shí),受地理位置、優(yōu)惠政策等影響,流入我國的FDI高度集中于東部地區(qū),FDI地區(qū)間的高度不均衡分布影響到我國各地區(qū)的收入水平,并使之出現(xiàn)較大差距。 FDI主要通過兩個(gè)機(jī)制影響流入地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長:一是作為從外部引進(jìn)的增量資本直接影響經(jīng)濟(jì)增長,二是通過各種渠道產(chǎn)生外部效應(yīng)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長。已有文獻(xiàn)對前者的作用已基本達(dá)成共識,但對FDI外部性的作用有待進(jìn)一步研究。 綜合學(xué)術(shù)界的研究成果,本書將FDI的外部效應(yīng)分為三種:技術(shù)外溢效應(yīng)、資本擠入效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。本書以上述三種外部效應(yīng)為基礎(chǔ),著重研究以下四個(gè)方面的問題:①
FDI對中國地區(qū)收入差距的貢獻(xiàn);② FDI技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生機(jī)制及對中國地區(qū)收入差距的影響;③
FDI資本擠入效應(yīng)的微觀機(jī)制、地區(qū)間資本擠入效應(yīng)的差異及對地區(qū)收入差距的影響;④ FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)。 本書利用數(shù)據(jù)歸納方法、理論演繹方法和實(shí)證檢驗(yàn)的方法,深入研究了FDI三種外部效應(yīng)對中國地區(qū)收入差距的影響,基本研究結(jié)論如下: 第一，地區(qū)收入差距的形成和變動(dòng)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的結(jié)果,FDI不僅通過資本效應(yīng)直接影響經(jīng)濟(jì)增長,而且通過技術(shù)外溢、資本擠入和產(chǎn)業(yè)集聚等外部效應(yīng)間接影響經(jīng)濟(jì)增長。 第二，F(xiàn)DI非均衡分布變動(dòng)趨勢與地區(qū)收入差距變動(dòng)趨勢一致。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析表明,自20世紀(jì)80年代末以來,我國FDI中近80％分布于東部地區(qū),但是東部占比呈現(xiàn)出倒U型趨勢。與之相對應(yīng),中國地區(qū)收入差距也呈先升后降的倒U型變動(dòng)趨勢。 第三，使用方差分解模型,引入FDI存量和人力資本存量的交互項(xiàng),間接度量FDI外部性對地區(qū)收入差距的貢獻(xiàn)。實(shí)證結(jié)果顯示FDI通過資本效應(yīng)和外部效應(yīng)兩種途徑,對中國地區(qū)收入差距形成的貢獻(xiàn)度約為20％。 第四，構(gòu)建FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的內(nèi)生增長模型對FDI與地區(qū)收入差距的技術(shù)外溢機(jī)制進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明:FDI通過技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長,在控制了FDI等因素之后,中國經(jīng)濟(jì)增長存在條件收斂,表明FDI通過技術(shù)外溢這一機(jī)制擴(kuò)大了地區(qū)收入差距。 第五，本書基于FDI的異質(zhì)性假設(shè),對外資進(jìn)入后對國內(nèi)投資的影響進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明:①
國內(nèi)投資中部地區(qū)受FDI擠入最多,東部和西部次之。結(jié)合各地區(qū)FDI占比變動(dòng)情況,FDI通過資本擠入效應(yīng)對中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)最大,東部略低,對西部經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)很小,因此FDI通過資本擠入效應(yīng)擴(kuò)大了中國地區(qū)收入差距。②
只有內(nèi)外資技術(shù)差距達(dá)到一定程度,FDI才會(huì)產(chǎn)生擠入效應(yīng)。③ 各地區(qū)FDI產(chǎn)業(yè)分布差異也是造成地區(qū)間FDI擠入效應(yīng)差異的原因。 第六，F(xiàn)DI通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)影響地區(qū)收入差距。本書以省(自治區(qū)、直轄市)FDI份額為核心解釋變量,對地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,在控制FDI等變量的內(nèi)生性之后,FDI顯著影響著中國工業(yè)的地區(qū)集聚。同時(shí),地理位置、空間成本、人力資本、人口比重等均顯著影響著工業(yè)的集聚。 根據(jù)上述研究結(jié)論,本書最后就FDI與我國地區(qū)收入差距提出了相關(guān)政策建議。一是緩解FDI非均衡分布問題。這需要國家加大中部、西部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),改善投資環(huán)境。外資優(yōu)惠政策向中部和西部傾斜,從制度層面引導(dǎo)FDI向中西部流動(dòng)。二是加大對中西部地區(qū)的管理人員、技術(shù)工人等群體的培訓(xùn)力度,提高他們的素質(zhì)和能力。三是改善中小企業(yè)的融資環(huán)境,降低融資成本,提高中小企業(yè)的競爭力,降低外資企業(yè)的市場攫取效應(yīng)。 2.目錄 第一章導(dǎo)論1 1.1研究背景及問題提出1 1.2基本概念界定4 1.2.1地區(qū)收入差距4 1.2.2FDI外部性5 1.3主要研究方法和創(chuàng)新之處5 1.3.1主要研究方法5 1.3.2創(chuàng)新之處5 1.4研究思路與結(jié)構(gòu)安排6 1.4.1研究思路6 1.4.2結(jié)構(gòu)安排8 第二章文獻(xiàn)綜述10 2.1FDI對經(jīng)濟(jì)增長的影響10 2.1.1國際經(jīng)驗(yàn)10 2.1.2中國經(jīng)驗(yàn)11 2.2FDI技術(shù)外溢效應(yīng)13 2.2.1FDI技術(shù)溢出的機(jī)制14 2.2.2FDI溢出的效果檢驗(yàn)14 2.3FDI資本擠入效應(yīng)17 2.4FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)19 2.5市場化與地區(qū)收入差距20 2.6出口貿(mào)易與全要素生產(chǎn)率21 第三章FDI與中國地區(qū)收入差距:特征和趨勢23 3.1FDI分布的基本特征23 3.1.1FDI在地理維度上呈非均衡分布23 3.1.2FDI在時(shí)間維度上呈倒U型變動(dòng)24 3.1.3FDI產(chǎn)業(yè)間分布不均衡25 3.1.4地區(qū)間FDI企業(yè)出口貢獻(xiàn)存在明顯差異27 3.2地區(qū)收入差距的衡量指標(biāo)簡述28 3.2.1絕對指標(biāo)簡述28 3.2.2相對指標(biāo)簡述28 3.3地區(qū)收入差距的變動(dòng):加權(quán)變異系數(shù)描述30 3.4地區(qū)收入差距的變動(dòng):泰爾指數(shù)描述32 3.5本章小結(jié)36 第四章FDI與中國地區(qū)收入差距:貢獻(xiàn)度測量37 4.1模型設(shè)定與估計(jì)方法37 4.1.1模型設(shè)計(jì)37 4.1.2估計(jì)方法39 4.2變量說明與數(shù)據(jù)選取39 4.3實(shí)證結(jié)果及分析41 4.3.1FDI與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系性分析41 4.3.2FDI及各因素對地區(qū)收入差距變動(dòng)的貢獻(xiàn)43 4.4本章小結(jié)46 第五章FDI技術(shù)外溢效應(yīng)與中國地區(qū)收入差距47 5.1模型設(shè)定與估計(jì)方法47 5.1.1模型設(shè)定47 5.1.2估計(jì)方法51 5.2樣本說明與變量選取52 5.2.1樣本說明52 5.2.2變量選取52 5.3實(shí)證結(jié)果及分析54 5.4本章小結(jié)58 第六章FDI擠入效應(yīng)與中國地區(qū)收入差距59 6.1理論模型構(gòu)建59 6.1.1FDI進(jìn)入前的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)量求解61 6.1.2FDI進(jìn)入后的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)量求解61 6.1.3FDI進(jìn)入前后的資本存量變動(dòng)62 6.2比較靜態(tài)分析66 6.3FDI對國內(nèi)投資擠入效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)68 6.3.1實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?8 6.3.2變量及數(shù)據(jù)說明68 6.3.3實(shí)證檢驗(yàn)72 6.4FDI通過擠入國內(nèi)投資影響經(jīng)濟(jì)增長76 6.5本章小結(jié)79 第七章FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與中國地區(qū)收入差距80 7.1中國工業(yè)地區(qū)集聚的事實(shí)性描述81 7.2研究假說84 7.3變量說明與實(shí)證檢驗(yàn)85 7.4本章小結(jié)88 第八章市場化水平與中國地區(qū)收入差距變動(dòng)89 8.1中國地區(qū)間收入差距統(tǒng)計(jì)描述91 8.2理論模型、變量選擇與數(shù)據(jù)處理93 8.2.1理論模型93 8.2.2變量說明與數(shù)據(jù)來源94 8.3經(jīng)驗(yàn)分析與解釋96 8.3.1交易成本、市場化與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系性分析96 8.3.2地區(qū)收入差距的方差分析98 8.4小結(jié)101 第九章出口貿(mào)易與中國全要素生產(chǎn)率102 9.1理論模型103 9.2樣本說明與變量選取105 9.2.1樣本說明105 9.2.2變量選取105 9.3經(jīng)驗(yàn)分析與解釋106 9.4結(jié)論與建議108 第十章基本結(jié)論及進(jìn)一步研究方向110 10.1主要結(jié)論110 10.2政策建議112 10.3進(jìn)一步研究方向112 附錄114 附錄A114 附錄B114 附錄C115 附錄D115 附錄E115 參考文獻(xiàn)117 后記129 |
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